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保单编号:2056
负责办公室:合规
覆检日期:2022年3月28日
下一次审查:2027年3月28日
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利益冲突和承诺冲突
1. 目的
这项政策规定 一般 指导十大彩票网投平台(美国或大学)校园社区识别和管理利益冲突和承诺冲突，并解释这种指导的重要性和为什么它是必要的. 美国努力以促进和维护公众信任的方式开展活动，并体现其诚信的价值观, 透明度, 和奖学金. 美国允许并鼓励其社区成员参与增强大学使命的外部活动和关系. 然而, 所有人都必须认识到，在我们复杂的高等教育和学术医疗系统运行环境中，潜在的利益冲突或承诺冲突是不可避免的.
虽然这项政策适用于美国校园社区的所有成员, 在本政策的结尾处引用了与特定利益冲突或承诺冲突场景或联邦法规相关的附加政策和程序.
2. 适用性
这项政策适用于美国校园社区的所有成员, 其中包括员工(管理员, 教师, 员工), 学生, 承包商, 访问学者, 以及大学授权的代表美国的志愿者. 此政策也适用于医学院临床教员(不包括兼职教员)。, 以及美国卫生官员. 美国的董事会(BOT)利益冲突的披露和审查程序规定在美国的BOT章程第六条.
3. 定义
以下定义的术语用于管理本政策，但在其他美国政策和材料中可能有不同的定义.
利益冲突: 潜在的利益冲突(COI)存在于个人的任何时候, 专业, 商业, or financial interests or 活动 outside of the University have the possibility (either in actuality or in appearance) of (1) compromising a USA campus community member’s judgment; (2) biasing the nature or direction of scholarly 研究; (3) influencing a 教师 or staff member’s decision or behavior with respect to teaching and student affairs, 任命和晋升, 大学资源的使用, 与人类受试者的互动, or other matters of interest to the University; or (4) resulting in a 个人 or family member’s gain or advancement 以大学为代价.
承诺冲突: 当美国校园社区成员的外部关系或活动有可能(实际上或表面上)干扰或竞争大学的教育时，就存在潜在的承诺冲突(COC), 研究, 或者服务任务, 或者与个人履行与他或她的职位相关的全部责任的能力或意愿有关.
家庭成员: 包括配偶, 儿子/女儿, 孙子/孙女, 家长, 祖父母, 兄弟姐妹, 侄女, 侄子, 阿姨, 叔叔, 表兄, and in-laws or step relations in those capacities; any person living in the campus community member’s household; any person, regardless of his/her legal residence or domicile who receives 50% or more of his/her support from the campus community member (or the campus community member’s spouse); or any person who resided with the campus community member (or his/her spouse) for more than 180 days over the past year.
经济利益: 任何具有货币价值的东西，不论其价值是否容易确定. 示例包括但不限于以下内容:
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- 工资, 版税, 或其他支付美国境外服务的费用, 包括咨询服务费, 说安排, 咨询委员会, 及/或相关差旅费用;
- 任何金钱价值的礼物或酬金;
- 租金、贷款或债务减免;
- 知识产权;
- Equity interests; e.g., 拥有或有权或有义务取得企业实体的股票、股票期权或其他证券;
- 在非美国实体中担任受托人职责的职位，如顾问, 员工, 导演, 或者任何管理职位.
工业: 就本政策而言，该术语代表所有私营部门的公司和公司. 行业包括但不限于医疗保健, 健康保险, 技术, 建设, 零售, 药品, 汽车制造, 食物, 银行, 等.
4. 政策指导方针
美国鼓励专业互动, 活动, and development that enhance the value of members of the USA campus community; that enhance USA's presence in the local, 国家, or inter国家 communities; and that provide public service. 尽管如此, 在复杂的大学环境中, 这些机会也有可能, 或…的出现, 忠诚和责任冲突. 美国校园社区的成员不得在其外部参与中使用其官方大学职位或影响力, 以大学为代价, 为了个人(或家庭成员)的利益.
美国利益冲突和承诺冲突政策要求美国校园社区的成员意识到coi和coc的潜力. 会员必须向直接主管报告任何感知到的或实际发生的冲突, 这样潜在的冲突就可以得到适当的审查, 如果有必要的话, 管理. 美国校园社区的所有成员和美国卫生管理人员都应遵守这一政策, 以及美国组织采用的任何其他适用的政策或程序, 学校, 或遵守或促进本政策的部门.
4.1外部利益的权利
美国校园社区的成员有权获得和保留专业人士的业余兴趣, 个人, 不与大学利益或个人成员对大学的承诺相冲突的经济性质, 给大学的学生, 赞助商, 或向大学对其有责任的其他各方提供.
4.2责任
4.2.1专业承诺
美国校园社区的成员必须满足其美国职位描述和/或通过录取通知书或合同(如适用)传达的职责中规定的具体责任和专业活动。.
4.2.2披露要求
美国校园社区的成员必须通过COI披露报告系统向其主管(或指定人员)披露所有实际或潜在的COI或coc。, 当潜在冲突出现或被识别时. 所有信息必须及时披露.
4.2.3遵守管理计划的要求
在确定公开的潜在冲突确实存在时, 会员必须遵守规定的管理计划，以管理/消除冲突.
4.2.禁止利用职务或影响力谋取个人利益或晋升
美国校园社区的任何成员都不能利用他/她的官方职位或影响力来促进他/她的个人利益或进步, 或者是家庭成员或私人伙伴, 以牺牲学校利益和违反学校政策为代价.
4.2.5 .利用大学资源
除非得到相应大学官员的授权, 会员只可将大学资源用于与教育无关的用途, 研究, 奖学金, 以及大学的公共服务使命. 这些资源包括但不限于设施, 人员, 学生, 设备, 以及机密信息.
5. 程序
以下程序概述披露报告规定的程序:
5.年度和补充COI披露
第5部分指定的美国校园社区成员.2将被要求每年完成一份COI或COC披露, 无论会员是否认为他们有COI或COC情况. 除了, 如果满足以下情况之一，则需要更新每个年度活动的COI披露:
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- 在今年晚些时候出现新的潜在冲突时;
- Principal Investigator (PI) is funded by the Public Health Service (PHS); or
- PI由非PHS组织资助，要求遵守PHS财务COI法规.
5.谁需要提交COI披露?
需要保持年度COI披露的机构包括:
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- 任何全职教师(不包括兼职/临时和兼职教师);
- 大学综合部行政/管理职位的任何雇员;
- 美国卫生行政人员;
- 任何担任监督角色、可能定期影响采购决策的员工;
- 任何雇员或学生, 不论头衔或职位, 是否独立负责设计, 行为, 或报告在美国的研究, 其中包括, 但可能不限于, 项目主管, 共同调查人员及主要人员), 由在一个由小灵通代理机构或符合小灵通COI法规的非小灵通组织资助的外部赞助项目中工作的PI识别. 注:项目负责人/项目总监负责确定符合此定义的任何其他个人;
- 领导认为合适的任何其他美国校园社区成员(尚未确定)(示例包括但不限于签约), 临时领导角色, 业务合作伙伴, 访问学者, 临时教师, 等.); and
- 教练.
5.发起年度COI披露活动
需要完成COI披露的美国社区成员将在年度活动开始时得到通知. 通知将包括说明和完成COI披露的截止日期. 可以提供定期提醒. 会员须在指定期限内完成年度COI披露. COI披露将发送给会员的主管进行审查(在大多数情况下), 系主任, 迪安, 董事或行政主任).
5.审查COI披露
对任何COI披露问题作出肯定回答的成员的主管将受到COI披露报告系统的提示，审查披露并作出以下决定之一:
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- 该披露不构成COI或COC, and the member is in compliance with this policy; or
- 本公开构成COI或COC或COI或COC的外观, 和管理计划, 等待审稿人的主管进行第二次审查.
如果有必要的话, 在做出决定之前，审稿人可以要求成员提供额外的信息. 审稿人将被提示输入其决定的原因. 如果审稿人确定存在冲突(真实的), 感知到的, 或潜在的), 审稿人的主管将要求进行第二次审稿.g.(院长或行政主任). 相应的, 副校长将审查院长和行政人员的信息披露, 总统将审查副总统披露的信息. 执行董事, 研究、遵守和保证办公室, 会回顾任何与研究相关的冲突吗.
5.管理计划的制定和实施
对于任何COI披露导致审稿人和审稿人的主管确定一个真实的, 感知的或潜在的COI或COC存在, 可能需要制定和实施管理计划. 管理计划的目的是帮助会员避免陷入COI或COC的情况. 管理计划模板将在合规办公室提供. COI披露报告制度将促进以下相关步骤:
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- 允许审稿人起草、保存和完成管理计划;
- 促进第二审稿人的审查和批准(参见第5节).4);
- Document the acknowledgement/agreement between all parties; and
- 安排审稿人的定期监测和跟踪.
代替正式的管理计划，不那么正式 行动步骤 可以由主要和次要审稿人推荐(i.e., (系主任和院长)来处理未达到实际COI水平的情况, 例如潜在的或感知的COI.
5.6教师对外专业活动的要求
任何寻求外部专业活动的教职员工都需要提交一份电子外部专业活动申请表, 在COI披露报告系统中. 此表格与上述COI披露表格是分开的, 并将由申请人的主管(系主任)和院长进行审核，院长拥有最终审批权. 有关详细信息，请参阅外部专业活动政策的第4和第5节. 在提交申请之前，申请人应熟悉外部专业活动政策.
以下是可能需要外部专业活动申请表的业务示例:
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- 演讲行业参与;
- 与公共或私营部门(有偿或无偿)进行磋商;
- Clinical Advisory Board participation; or
- 出席业界赞助的活动(如业界为会员支付旅费);
- 由美国以外的实体雇佣.
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5.审核参加专业外部活动的请求
在审查外部专业活动申请表(参见第5节)后.6, 上图), 审查员将确定所请求的活动是否符合美国的政策和程序, 然后将他们的决定传达给请求者. 如果确定该活动符合美国的政策和程序，并且请求者继续进行该活动, 申请人亦可能需要更新其年度COI披露. 批准的条件可能需要得到请求者的承认和同意.
如果教员被审稿人拒绝参加外部专业活动, 教员可根据教员申诉政策提出申诉.
6. 执行
各单位副总裁负责本政策的全面实施. 违反这一政策的行为将受到纪律处分, 并包括, 终止雇佣关系. 首席合规官将定期监督披露报告系统，以确保所有成员及时完成年度披露, 审核员进行所有必要的决定和跟踪, 必要时实施管理计划, 并在规定的时间内遵守. 也可以向国家道德委员会或公共账目审查委员会举报违规行为, 是适用的.
7. 相关文档
7.1大学政策:
外部专业活动
7.2联邦法规: